近日，广州水投净水公司以“零不符合项”一次性通过，顺利获得ISO 37301：2021&GB/T 35770-2022国际国内双标准合规管理体系认证证书，成为广州市市属企业里首家通过该认证的企业。

强化合规管理是贯彻习近平法治思想的必然要求，是推进法治国企高质量发展的应有之义，是企业核心竞争力的重要组成部分。《法治广州建设规划(2021-2025年)》《广州市国资委监管企业合规管理办法》将国有企业合规建设作为专项任务。

近年来，广州水投净水公司深入贯彻落实习近平法治思想及党中央关于全面依法治国的战略部署，按照市国资委和水投集团推进合规管理体系建设的要求，对标ISO 37301国际标准，从顶层设计、运行机制、责任体系、合规文化四个维度一体推进合规管理，通过“12346”合规建设模式高标准定位、高起点谋划、高质量推进企业合规建设，护航企业在高质量发展道路上行稳致远。

将合规理念融入企业战略顶层设计，制定“一年建立合规风控内控一体化，两年贯标认证，三年全公司合规”的合规管理三年计划，明确公司推进合规管理的时间表、路线图和操作书，将合规要求和合规文化嵌入公司现代化企业治理各个环节、各个岗位。　　

公司以服务企业发展及防范化解风险为双重导向，搭建全流程和全领域合规管理体系。以服务企业发展为导向，全面梳理集团各项业务，针对具体的业务场景有针对性开展合规风险识别评估及制度“立改废”工作。以防范化解风险为导向，建立“事前审查、事中监督、事后总结”闭环式风险管理机制，转变“事后补救”的变动局面；建立党风廉政监督、合规法务监督、审计专项监督、职工民主监督相融合的大监督体系，建立合规风险联合防控机制。

按照一体化建设要求，公司压实第一道防线岗位责任，提升第二道防线工作能力，发挥第三道防线威慑作用，采用“统分合一、流程嵌入、审查前移”方法推动合规管理运行，确保三道防线有效发挥作用。统分合一：厘清合规管理与大监督体系之间的关系，通过联席会议机制建立合规管理与廉洁风险防范、审计风险防控之间协同机制。流程嵌入：通过“1+3”合规审查、清单管理、决策流程、审批流程等将合规要求嵌入公司治理、管理、经营全领域，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，形成遍布各个层面的合规审核网点，织密“防护网”，筑牢“防火墙”，确保合规管理全链条闭环。审查前移：让合规管理走在风险防范的前端，在一些法律上所认定的权利义务关系尚未建立起来就对预警信息有所监控和处理，同时，以纪检监督、审计为主要抓手，开展重点工作全过程审计、效能监察等，将事后纠偏提前到事前提示及事中防范。

为实现合规管理的全领域覆盖、全层级穿透，公司根据不同合规主体的特点，进行差异化管理，抓住合规管理的着力点和关键点。领导层突出决策环节，强化合规管理对高管决策在流程制度和专业技术上的支撑作用；执行层有效发挥三道防线作用，确保按章办事、按程序落实；外部关联单位方面，将外部关联方纳入合规管理范畴，通过加强背景调查、加强合同履约检查等方式，发挥国有企业优势，防范商业伙伴合规风险；引领行业合规方面，积极参与合规行业规范制定，将公司合规管理经验转化为竞争力和示范力，以“一企合规”带动“一起合规”。

一是突出“核心化”引领，发挥党组织在合规建设中的领导作用。公司党委带头执行合规要求，专题学习投资项目可研报告的新要求、违规经营投资责任追究的新规定以及市国资委对监管企业重大经营风险事项报告工作规则、污水处理工程建设全流程管理法律风险等制度文件。党委主要领导主持合规法治工作例会。党委会前置研究基建项目结算、招标采购管理、重大案件等事项，总结分析，高位部署公司合规工作要求，充分发挥党委在一体化中“把方向、管大局、保落实”的领导作用。

二是突出“标准化”强基，全面筑牢风险合规防火墙。建设合规风险内控一体化管理体系，对标ISO 37301标准，积极打造具有净水特色的合规管理体系。打造外法内规全覆盖体系，制定内部制度废改立计划和任务表，目前建立内控制度333项，全方位覆盖公司日常经营管理工作；全面收录外部法规，目前汇编19类业务1300余项法律法规及部门规章，定期更新，便于工作过程精准学习查找。把制度的合法合规性审查作为起草制定制度的必经程序，为公司决策把好“合规关”。

三是突出“创新化”引领，风险控制闭环管理，法治合规文化有效培育。创新建立“事前审查、事中监督、事后总结”闭环式风险管理机制，“1+3”（技术+合同、法律、经济）审查机制将审查关口前移。风险事项动态管理，对重点工作全过程法务介入，创新实施合规风控例会和风险提示函制度。务实开展以案说法、以案促管工作，建立案件审查会，全面提升案件办理质量。首创内部普法期刊《净水法治学苑》，传递最新法制法规资讯、以案说法推动管理提升。

四是突出“实效化”维权，全力守护国资国企合法权益。巧用合规解难题，通过主动诉讼完成7项历史“结算难”工程的结算工作，涉及工程造价近亿元；主动维权追回公司权益近千万元；积极应诉，避免经济损失2千余万元；多管齐下，追缴历史污水处理费500余万元。

五是突出“数字化”赋能，合规管理实现智慧化升级。建立并打通重点业务信息系统，实现风险管控可视可溯可控，一方面建设业财一体化系统、工程档案信息系统、营运数据管理系统、安全管理信息系统等，实现操作线上留痕，责任落实全程可追溯。另一方面打通现有信息系统数据库，将合规审查要点嵌入各系统业务流程，实现“线上审查、过程留痕、提前预警、即时截停”，确保公司业务开展能够 “看得清风险，守得住底线，管得了流程”。建立线上预警系统，针对合同管理、投资管理及市场交易管理等环节中的重大风险点，将预警指标内嵌入业财系统，实现“提前预警、即时截停”，提高风险防控的颗粒度和精准度。

六是突出“品牌化”强企，从打造标杆到经验输出。公司参与编写的团体标准《ESG企业合规治理体系技术规范》（T/CAGDE 228—2023）在德国公开发布，与欧盟互认，为中国企业消除非关税贸易壁垒贡献水投智慧。国家司法部普法与依法治理局到广东调研期间，将公司作为实地调研点，了解公司落实依法合规治企，助力广州创造良好营商环境的情况。与广东省工商联、广州市依法治市研究中心开展依法合规治企共建活动，将公司合规治理经验作为示范，以点带面辐射引领。打造ESG实践标杆企业，公司ESG可持续发展案例成功入选“致敬绣花精神，寻找新时代榜样”ESG可持续发展案例，成为入围的13家单位中，唯一市属国资企业、唯一环保类企业。公司信用管理案例入选广州市第二批“信用创新应用案例”，是获得该奖项的4家企业案例之一，也是唯一一个环保类信用案例。

依法治市研究中心到净水公司调研依法治企合规建设工作

省工商联到净水公司调研企业合规建设工作

公司参与编写的团体标准《ESG企业合规治理体系技术规范》（T/CAGDE 228—2023）

公司ESG可持续发展案例成功入选“致敬绣花精神，寻找新时代榜样”ESG可持续发展案例

公司信用管理案例入选广州市第二批“信用创新应用案例”

岭南春来早，奋进正当时。净水公司将在水投集团领导下，坚定不移地坚持党的全面领导，严格落实中央、省、市关于全面依法治国、法治国企建设的决策部署 ，始终坚持把推进合规管理建设作为一项基础性、战略性、引领性重大任务，持续提升合规管理体系的科学性、针对性和实效性，充分发挥合规管理在服务发展、赋能改革、防控风险、创造价值等方面的重要作用。